Процедура сканирования и анализа документов запускается по клавише [F2] из списков операций для контроля или при входе в список операций для контроля, не содержащий ни одной записи, в случае, если в справочнике "Настройки банка" подсистемы "Системный сервис" параметру CHECKDOC\АВТОМАТИЧЕСКОЕ СКАНИРОВАНИЕ присвоено значение "1".
В предоставляемой панели необходимо задать даты начала и окончания периода, документы за который будут рассматриваться процедурой. При установленном признаке Контроль операций, будет выполнена процедура автоматического контроля корректности сведений в операции для всех действий, которые можно совершать с операцией контроля. После повторного нажатия клавиши [F2] будут просмотрены бухгалтерские документы, проведенные за указанный период.
При выполнении процедуры сканирования проверяются документы, номера операций которых отсутствуют в переменной реестра настроек CHECKDOC\СКАНИРОВАНИЕ\ ОПЕРАЦИИ ИСКЛЮЧЕНИЯ.
Из операции сканирования исключаются документы, если счета дебета и кредита открыты на балансовом из массива, указанного в значении переменной реестра CHECKDOC\ СКАНИРОВАНИЕ\БАЛАНСОВЫЕ ИСКЛЮЧАЕМЫЕ.
Результатом работы процедуры сканирования является протокол и сформированный список операций для контроля.
Протокол содержит следующие сведения:
• дата и время запуска процедуры сканирования;
• период, за который отбирались операции для контроля;
• количество обработанных первичных документов;
• общее количество операций, отобранных для контроля;
• количество операций, подлежащих обязательному контролю;
• количество необычных операций;
• сведений об операциях, созданных по документам, на которые вручную были установлены значения категорий №401 "Коды обязательного контроля" и №402 "Коды необычных операций";
• если код 4006 категории №401 "Коды обязательного контроля" был установлен пользователем на документ вручную, то в протокол выводится информация об этом.
Протокол работы процедуры сканирования будет помещен в директории, указанной в настройке CHECKDOC\ПУТЬ ПРОТОКОЛОВ справочника "Настройки банка".
Если не все отобранные процедурой операции отображаются в списке для контроля, необходимо проверить корректность границ периода, заданных при входе в список.
Список операций для контроля содержит операции трех типов:
• ОК (обязательный контроль) – операции по документам, отобранные по формальным признакам.
• НО (необычные операции) – операции по документам, имеющим пользовательский тип "Легализация".
• СО (сообщение об отказе) – операции по документам, которые являются сообщениями об отказе.
Документы рублевого покрытия с Result_Carry = 14, 38 и 92 не сканируются на "ОК".
Наличие трех типов операций связано с особенностями дальнейшей обработки операций уполномоченным сотрудником. Операции типа "ОК" попадают под действие Федерального Закона и должны быть отправлены в контролирующий орган в установленный срок. Операции типа "НО" могут находиться в списке операций для контроля до дальнейшего анализа и сбора информации банком с целью расследования мотивов их определения как подозрительных. С точки зрения подсистемы обработка операций разных типов не имеет различий.
Все операции, отобранные в список, имеют первоначальный статус "на контроль".
Для каждой операции, отобранной процедурой сканирования, автоматически заполняется список участников операции, который можно вызвать по клавише [F5] из режима ввода или корректировки операции. Сведения об участнике операции берутся из дополнительной анкеты клиента, хранящейся в справочнике "Клиенты банка".
Для каждой операции также сохраняются заданные в подсистеме "Многовалютный операционный день" коды операций для контроля и необычных операций и сделок. Эти коды можно просмотреть в списке категорий объекта, вызываемом по клавише [Alt+K] из режима корректировки операций.
Loading ...