Ввод операций для контроля вручную используется в случае, если есть необходимость отразить операции, для которых отсутствует источник создания, т.е. операционный документ. Например, отдельные операции по обменному пункту, по которым в балансе банка информация присутствует только в виде сводных документов или паспорта сделок по международным расчетам, документы по которым в операционном дне отсутствуют.
Для того чтобы ввести новую операцию для контроля, необходимо:
• ввести запись об операции контроля;
• ввести сведения об участниках операции контроля.
Отбор операций, участники которых причастны к террористической деятельности
Процедура проверки участников операций на причастность к терроризму активизируется по клавише [Alt+F2] из списков операций для контроля.
В предоставляемом окне необходимо задать параметры выполнения процедуры:
• Дату начала периода, документы за который будут рассматриваться процедурой.
• Дату окончания периода, документы за который будут рассматриваться процедурой.
• Признак, определяющий необходимость выполнения процедуры принудительного контроля корректности сведений в операции для всех действий, которые можно совершать с операцией контроля.
• Код группы проверки на терроризм.
• Номера балансовых счетов (можно использовать маски), которые указаны в отбираемых процедурой документах в качестве счета дебета. По умолчанию используется значение параметра CHECKDOC\TERROR\СЧЕТ ПО ДТ, заданное в справочнике "Настройки банка".
• Номера балансовых счетов (можно использовать маски), которые указаны в отбираемых процедурой документах в качестве счета кредита. По умолчанию используется значение параметра CHECKDOC\TERROR\СЧЕТ ПО КТ, заданное в справочнике "Настройки банка".
После нажатия клавиши [F2] процедура будет запущена. Процедура проверяет все (вне зависимости от суммы) проводки по заданным счетам за указанный период и анализирует причастность участников операции к террористической деятельности по определенным критериям.
Результатом работы процедуры сканирования является протокол и сформированные или дополненные записи в списке операций для контроля.
Протокол содержит следующие сведения:
• дата и время запуска процедуры отбора;
• период, за который отбирались операции для контроля;
• количество обработанных первичных документов;
• количество операций, отобранных процедурой проверки причастности их участников к терроризму;
• количество дополненных записей.
Для операций, участники которых на основании проведенного анализа были признаны связанными с террористической деятельностью, выполняются следующие действия:
• Если для такой операции запись в списке операций для контроля уже была создана, то в существующей записи дополнительно ставится код, указанный для группы, к которой относится участник, причастный к террористической деятельности и устанавливается признак Терроризм.
• Если для операции в списке операций для контроля нет соответствующей записи, то она создается. Операции присваивается код, указанный для группы, к которой относится участник, причастный к террористической деятельности, а в поле Терроризм устанавливается одно из следующих значений:
• 0 – клиент счета дебета или клиент счета кредита имеет принадлежность "Счет банка";
• 1 – плательщик является клиентом банка пользователя и один из участников операции связан с террористической деятельностью;
• 2 – получатель платежа является клиентом банка пользователя, плательщик – не является, один из участников операции связан с террористической деятельностью.
Для операции также автоматически создается примечание вида "Причастность к терроризму" следующего содержания: "Содержимое поля <наименование поля> совпадает на <% совпадений> со строкой <имя из справочника, с которым совпало> записи № <номер записи> из справочника террористов".
Loading ...